零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯p>

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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