直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰(竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产(chǎ竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读n)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读