零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证(z顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程hèng)监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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