零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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