直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎ武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义n)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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