科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语g>欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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