直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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