在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)的(de)一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dā拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗n)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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