科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？bàn)年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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