近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业(yè)债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行等多(duō)家(jiā)机构存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银(yín)行通过做(zuò)市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大(dà)额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务(wù)融资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重(zhòng)要(yào)作用，应切实(shí)提升做(zuò)市(shì)交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(c给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么hǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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