直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

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　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

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　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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