金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱)规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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