在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shā洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤n)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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