金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审(shěn)计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(k美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思uǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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