科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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