零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(阿富汗是不是亡国了阿富汗是不是亡国了kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(bě阿富汗是不是亡国了i)证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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