直(zhí)播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗)等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

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　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务(wù)的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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