零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单(六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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