昨日(rì)晚(wǎn)间，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货行(湖南电大几本，湖南长沙电大是几本xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区(qū)到(湖南电大几本，湖南长沙电大是几本dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)。

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