在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出(ch怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接ū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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