金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储1亿等于多少万技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在1亿等于多少万泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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