为了让自己的限售(shòu)股解禁后能获得好的回报，上市公司董(dǒng)事长雇(gù)人拉抬自家(jiā)的股票价格(gé)，然(rán)后(hòu)高位(wèi)出货。

　　最近，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)网站披露了一则行政处罚(fá)决(jué)定书，引发市(shì)场关注。时为新美星董事长(zhǎng)何德(dé)平和其配偶(ǒu)黄(huáng)秀(xiù)芳提供资金，委托蒋维对新(xīn)美星进行“市值(zhí)管理”，维(wéi)持、抬高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制35个证券账户，利用(yòng)资金优势、持股优(yōu)势，连续集中(zhōng)交易新美星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此操纵证券市场行为，罚没(méi)合计9567.12万元；还对(duì)何德平信息(xī)披露(lù)违法违规，给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我们一(yī)起来看看，究竟是怎(zěn)么回事(shì)。

　　董事长雇人(rén)拉抬自家股(gǔ)票

　　多(duō)人合(hé)谋操纵(zòng)股价

　　根据证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书披露的(de)信息，新美星董事(shì)长、法定(dìng)代(dài)表人(rén)、实(shí)际控制人何德平和他的妻子黄秀芳(fāng)当时向时任(rèn)独墅湖文(wén)化传(chuán)播有(yǒu)限公司董事长蒋维，提供(gōng)保证金约(yuē)3200万元，这些钱部分来(lái)自(zì)他们所掌(zhǎng)控的上海海(hǎi)得泽(zé)广投资管理中心（普(pǔ)通合伙）（简称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供(gōng)资金(jīn)的目的是，委托蒋维对(duì)“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)“新美(měi)星”股(gǔ)价，以便(biàn)何(hé)德平所持“新美星”限(xiàn)售(shòu)股于(yú)2019年4月(yuè)26日(rì)解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证金后，即开始利用控制的(de)证券账户(hù)并联合其他市场资金在二级市(shì)场(chǎng)买入并(bìng)交易(yì)“新美星(xīng)”，且在后续(xù)操作中向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了(le)解，这场(chǎng)操(cāo)纵股价，蒋维还找了(le)两个帮手(shǒu)共同合谋(móu)。他经人介绍(shào)认识并(bìng)联(lián)合毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武共同操纵“新(xīn)美星”；毛明土、李(lǐ)传武控(kòng)制各自筹得的证券(quàn)账户、资(zī)金开始与蒋维共同交易“新美星”；在此(cǐ)期(qī)间，主(zhǔ)要由(yóu)蒋维与(yǔ)毛明(míng)土联(lián)系(xì)，传递、沟通各自(zì)操盘情(qíng)况(kuàng)，以利于(yú)两方交易决策，更好地(dì)共同抬(tái)高(gāo)“新美星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制“俞某华(huá)”等35个证(zhèng)券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个(gè)百分点，偏(piān)离同(tóng)期(qī)行(xíng)业指数25.95个百分点(diǎn)。账户组累(lèi)计(jì)买入4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期(qī)间，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武合(hé)谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交易(yì)“新(xīn)美星”，影(yǐng)响(xiǎng)股(gǔ)票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集中出货

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)，控制35个证券账户（简称账户组），是怎么拉高“新(xīn2000克是多少斤啊)美星”股价(jià)，然(rán)后出货，违法获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账(zhàng)户(hù)组连续集中交易“新美星”，申买量占(zhàn)市场申买(mǎi)量比例超(chāo)20％的交(jiāo)易日有19天，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申卖量比例(lì)超20％的交易日有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股总数(shù)占总股本比例自(zì)2019年3月5日开始(shǐ)超过5％，持续至(zhì)2019年(nián)4月8日，2019年3月(yuè)29日(rì)持流(liú)通(tōng)股达(dá)到峰值，占流通股本(běn)的(de)比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优势和持股优势(shì)。

　　具体来(lái)说，第一阶(jiē)段，2018年(nián)9月26日(rì)开(kāi)始，账户(hù)组持续大量买入“新美(měi)星”，当日申买排名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末(mò)持(chí)股量为(wèi)期(qī)初持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增加。在此期间(jiān)，“新美星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期创业板(bǎn)综(zōng)指3.33个百分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年(nián)4月3日，账户组集中拉抬“新美(měi)星”，期末(mò)持股量较期初增(zēng)加(jiā)124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其中，账(zhàng)户组有两段(duàn)典型(xíng)的拉(lā)抬(tái)期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以(yǐ)不低(dī)于卖一价或(huò)市(shì)价申买(mǎi)3,729,100股，占账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量68.11％，对应(yīng)成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日(rì)至3月22日，以不低于(yú)卖(mài)一价(jià)或(huò)市价申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同(tóng)期申买量(liàng)41.33％，对应成交股数（不含(hán)对倒(dào)）为2,803,665股，占同(tóng)期市(shì)场成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指(zhǐ)21.32个百分点，偏(piān)离同期行业(yè)指(zhǐ)数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月(yuè)4日(rì)至6月26日，账户组集(jí)中卖(mài)出(chū)“新美星”。在此期(qī)间，“新美星”股(gǔ)价2000克是多少斤啊下跌13.36％，偏离同期创业板综(zōng)指1.55个(gè)百分点，偏(piān)离同(tóng)期(qī)行(xíng)业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉(shè)案账户组还(hái)多次实(shí)施盘中拉(lā)抬和对(duì)倒，并反向卖出获利的行(xíng)为。经(jīng)测算(suàn)，扣除(chú)佣金(jīn)和相关(guān)税费，账户(hù)组盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不(bù)予采纳(nà)，罚没(méi)近亿元

　　关于操(cāo)纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人(rén)提(tí)出(chū)多(duō)点申诉意见(jiàn)，请求不予(yǔ)处罚(fá)：

　　第(dì)一(yī)，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证(zhèng)明(míng)蒋(jiǎng)维受何(hé)德平(píng)或黄秀芳委托，联合他(tā)人操纵股(gǔ)价(jià)，一是“市值(zhí)管(guǎn)理”不等同于“操纵证券市场(chǎng)”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系(xì)，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没(méi)有(yǒu)将其与毛明土、李传武等人(rén)讨论(lùn)交易(yì)新美(měi)星(xīng)的情(qíng)况(kuàng)告知黄秀(xiù)芳(fāng)或(huò)何德平，涉案股东名册并非黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈(kuì)过股东名(míng)册；四是蒋维没有与毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)就各自(zì)账(zhàng)户(hù)交(jiāo)易新美星(xīng)的盈亏分配进行约定；五是蒋(jiǎng)维账户(hù)组利益(yì)与何德平、黄(huáng)秀芳利(lì)益并不一致，何德(dé)平(píng)、黄秀芳不能控制蒋维(wéi)账户组(zǔ)，蒋维获(huò)得黄秀芳(fāng)资(zī)金后(hòu)部(bù)分用于偿(cháng)还债务，部分用于非法活动，属于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀芳不(bù)应对毛明(míng)土账户组、李传武(wǔ)账(zhàng)户组交(jiāo)易行为承担(dān)责任。

　　第四，部分(fēn)账户不受蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄(huáng)秀芳2020年(nián)11月25日(rì)询(xún)问笔录的合法(fǎ)性(xìng)及真实性(xìng)。<2000克是多少斤啊/p>

　　第六，何德平对黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维提供款项(xiàng)不知(zhī)情、未参与，且何(hé)德(dé)平与黄(huáng)秀芳(fāng)系独立法(fǎ)律主体，即便夫妻或一致行动人(rén)中一方存在(zài)不(bù)当行为，不应推定或认定另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武，及他们的代(dài)理人也就(jiù)是(shì)否合谋、部(bù)分账户的控制(zhì)关系、委托理财关系等提(tí)出了申(shēn)诉意见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复核，对(duì)当事人及其代理人的主要陈述(shù)意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示，本案(àn)为多个(gè)主(zhǔ)体参与、多个环(huán)节实(shí)施、环环相扣(kòu)、锁链式的上下游衔接(jiē)、合(hé)作，共同完(wán)成的操纵行为。在案证据(jù)可以证明，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提(tí)供(gōng)资金(jīn)作为(wèi)保证金，委托其通过(guò)二(èr)级市场(chǎng)交易(yì)影响新美星股价，蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈(kuì)交易情况；何德平知悉并参(cān)与了本案行为；上述行为的(de)实质是(shì)操(cāo)纵股价(jià)，并非(fēi)合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明(míng)土、李传武有共同影响“新美星(xīng)”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬(tái)股价，并且(qiě)采取了(le)联合(hé)影响股价的行动，属(shǔ)于共(gòng)同(tóng)操纵行为。

　　关于违法期(qī)间和责任(rèn)承担，证监会表(biǎo)示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋(jiǎng)维控制的账户交易“新美星”客(kè)观上为后续的(de)合谋(móu)操(cāo)纵(zòng)起到一定(dìng)程(chéng)度锁仓的作用(yòng)，并且(qiě)根据(jù)蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和上市公司的合作，知(zhī)道蒋维已经(jīng)有一定(dìng)底仓，才愿意买入(rù)“新美星(xīng)”，因此毛(máo)明土和李传武的违法(fǎ)期间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平(píng)一致。在此基础上，在认(rèn)定及处(chù)罚时将合(hé)谋(móu)各方(fāng)视为一个整体，不区别对待(dài)各方账户(hù)组。

　　证监(jiān)会认为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上(shàng)述行为违反了2005年《证券法》第(dì)七十七条第一项规定，构成(chéng)2005年《证(zhèng)券法》第二百零三条所(suǒ)述的操纵(zòng)证券市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券(quàn)法》规定(dìng)，证监会决定(dìng)：就操纵证券市(shì)场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元(yuán)，并(bìng)处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元(yuán)，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元，对(duì)毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关(guān)于何德(dé)平(píng)信息披露违法的相关情况，行政处罚决(jué)定书披(pī)露，在新美(měi)星(xīng)2016年4月上(shàng)市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股股(gǔ)份(fèn)，占新美星(xīng)上市(shì)时总股本的(de)1％。上市后，该部分股票继续由(yóu)海得泽广代持，海得(dé)泽广(guǎng)自2017年12月19日(rì)开始减持(chí)“新美星(xīng)”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于(yú)何德(dé)平信息披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳及(jí)其代(dài)理人提出：第一，海得泽(zé)广(guǎng)与(yǔ)何德平(píng)、黄秀(xiù)芳二(èr)人不存(cún)在代持，涉案股份(fèn)系海(hǎi)得泽(zé)广为兰某(mǒu)代(dài)持，股份减持决策由海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽广将减持所得汇(huì)入黄(huáng)秀芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股(gǔ)份仅为(wèi)1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大性，不(bù)对投资者决策(cè)产生(shēng)重(zhòng)大影响(xiǎng)，情(qíng)节轻微(wēi)。第三，即便认定代持成立，何德平对借款(kuǎn)、还(hái)款等事项，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此，证监会(huì)回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某等询问(wèn)笔(bǐ)录、海得泽(zé)广(guǎng)交易(yì)流水、资(zī)金流水及相关银行账户流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以认定海得泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳持有(yǒu)新(xīn)美星股票。当事人所提(tí)相(xiāng)关理由不具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示，何德平作为上市(shì)公司实际控制人，未如实告知上市公司(sī)上述持股情况，导致(zhì)新美星在相(xiāng)关公告中均未(wèi)披(pī)露相关情况，导致(zhì)新美(měi)星违反2005年《证券法》第六十三条规定(dìng)，何(hé)德(dé)平的行(xíng)为构成(chéng)2005年(nián)《证券法》第一(yī)百九(jiǔ)十三条第三(sān)款规(guī)定的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就信息披露违法(fǎ)行为，对何德平给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

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