零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IP独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义O承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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