金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或(huò)者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(hu单倍行距是多少ì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dān单倍行距是多少g)严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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