昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明(míng)确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求(qiú)；从萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提(tí)供(gōng)的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户(hù)的(de)信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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