直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报(b地肖指哪几个生肖？ào)，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，地肖指哪几个生肖？要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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