零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚word中1.5倍行间距相当于多少磅，wword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅ord1.25倍行距是多少磅款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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