昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科(kē)技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的(de)参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业务(wù)审批机制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结(jié)合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可以依照(zhào)《证郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊(zhèng)券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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