在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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