昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关服务(wù)的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确(què)保自身(shēn)能(néng)力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机构实(shí)施现(xiàn)场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职责，或东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎ东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗i)取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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