在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历态(tài)便停(tíng)止更新。

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