直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiā阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢n)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢　

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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