在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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