零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

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　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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