零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未(w适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么èi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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