科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿