科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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