昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一(yī)专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保障戊申年是哪一年证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、戊申年是哪一年客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》戊申年是哪一年，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构违反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 戊申年是哪一年