昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括(ku95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通ò)：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出(chū)机(jī)构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国(gu95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通ó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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