科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

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　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(l定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历t: 24px;'>定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历ǜ)师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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