科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议(yì)同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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