零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗