近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉(jí)林(lín)亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类(lèi)自(zì)律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定和(hé)自律(lǜ)昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场(chǎng)良好秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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