金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)阅历是什么意思会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成(chén阅历是什么意思g)本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机阅历是什么意思构(gòu)终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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