金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如(rú)下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式(shì)启动香港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场(chǎng)的(de)协同发(fā)展，构建高(gāo)水平(píng)金融开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人(rén)民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合(hé)公告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)佛教肉莲是什么司）开展香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作（以(yǐ)下简称(chēng)“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他(tā)国家和地区的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)可通过两(liǎng)地基础设(shè)施(shī)互(hù)联互(hù)通参与内地银(yín)行间(jiān)金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要(yào)求并(bìng)完成内地银(yín)佛教肉莲是什么行间债券市场准(zhǔn)入(rù)备案(àn)的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会员的(de)清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认(rèn)可的境外电子交易(yì)平(píng)台互联提(tí)供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和(hé)香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互(hù)换通(tōng)”涉(shè)及的跨(kuà)境监(jiān)管合(hé)作(zuò)原则和具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责，组织市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资(zī)者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解两(liǎng)地(dì)市场(c佛教肉莲是什么hǎng)法律法规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作(zuò)的差(chà)异，评估和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外结(jié)算公(gōng)司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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