金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投浴资都包括什么 浴资是门票吗资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应浴资都包括什么 浴资是门票吗当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 浴资都包括什么 浴资是门票吗