在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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