在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担(dān)相应表示第一的词语四字，古代表示第一的词语责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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