金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互(hù)换通开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下(xià)简称人民银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)可通(tōng)过两地基础设施互(hù)联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合(hé)公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易(yì)及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会(huì)员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投(tóu)资(zī)者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资者(zhě)提供清(qīng)算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng戊戌年是哪一年)额每(měi)日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公司针对双方清算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原(yuán)则和具(jù)体安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做(zuò)好(hǎo)投(tóu)资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资(zī)者应当充分了(le)解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则(zé)和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中戊戌年是哪一年心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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