零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(t迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看iān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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